www.isoproject.ru О компании | Транзакции | Услуги и цены
Инвестционный Центр
Новости
Обзоры
Статьи
Законы
Ссылки
Инвестционный Центр / Законы / Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - у відповідність до вимог чинного законодавства

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - у відповідність до вимог чинного законодавства

28.04.2005
Державний комітет з питань регуляторної політики та підприємництва, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Наказ, Рішення
"Про затвердження Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів"
від 31.03.2005 N 26, 6

Із основних, загальних для всіх професійних учасників ринку цінних паперів змін, внесених до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, слід відмітити наступні:

1. Професійний учасник ринку цінних паперів, який здійснює певний вид професійної діяльності, повинен здійснювати таку діяльність у приміщеннях (належне йому на праві власності, оренди або суборенди), повністю відокремлених від приміщень інших юридичних осіб.

2. Строк дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлюється постановою Кабінету Міністрів України від 29.11.2000 N 1755 "Про термін дії ліцензії на провадження певних видів господарської діяльності, розміри і порядок зарахування плати за її видачу".

3. До заяви про видачу ліцензії додаються документи, вичерпний перелік яких установлюється постановою Кабінету Міністрів України від 04.07.2001 N 756 "Про затвердження переліку документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії для окремого виду господарської діяльності".

4. Керівні посадові особи та фахівці професійного учасника ринку цінних паперів (його філій), які сертифіковані в установленому порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів. Керівник професійного учасника ринку цінних паперів (крім банку) повинен мати стаж роботи на ринку цінних паперів не менше трьох років.

5. Мінімальний розмір статутного фонду на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами:

- депозитарію (депозитарна діяльність депозитарія цінних паперів ) - не менше ніж 1500 тис. грн.

- торговця цінними паперами - не менше ніж 700 тис. грн.

- торговця цінними паперами, який є інвестиційною компанією, - не менше ніж 1400 тис. грн.

- депозитарію (розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів) - не менше ніж 3500 тис. грн.

- реєстратора - не менше ніж 40 тис. грн., у тому числі грошовими коштами не менше ніж 22 тис. грн.

Документ зареєстрований в Міністерстві юстиції 25 квітня 2005 р. за N 432/10712 та набирає чинності 6 травня 2005 року.

 

  < Предыдущая Следующая >  
КонтактКонтакт
РассылкаРассылка